Sample Survey: Një mesin e rastit të njerëzve u nxor nga baza e të dhënave QM, në përputhje me teknikat e marrjes së mostrave statistikore.
Këta njerëz u ftuan me postë për të përfunduar një anketë online në mes të 23 majit dhe 19 qershorit 2008. Hulumtimet me përgjigjet për të paktën 50% të pyetjeve të përdorura në llogaritjen e kënaqësisë u trajtuan si të vlefshme dhe u mblodhën nga 3,124 këshilltarë financiarë. JD Power publikoi rezultatet e tij më 30 shtator 2008. Të anketuarit u ndanë në dy kategori:
- Punonjësit e një tregtari ndërmjetësi
- Këshilltarët e pavarur financiarë që përpunojnë transaksione nëpërmjet një tregtari të caktuar të ndërmjetësit
Kënaqshmëria e këshilltarit financiar: Sondazhi i JD Power rrotulloi pyetjet e tij të ndryshme në tetë kategori kyçe që ngasin kënaqësinë e këshilltarit financiar. Këshilltarëve financiarë iu kërkua të bashkangjisnin një peshë në secilën kategori për të pasqyruar rëndësinë e tyre për ta, për një total prej 100% në të gjitha kategoritë. Po ashtu, këshilltarët financiarë gjithashtu duhej t'i bashkëngjisnin peshave rëndësisë së secilës çështje individuale të mbuluar në këto tetë kategori.
Numrat në kllapa më poshtë pasqyrojnë përqindjet e peshave të bashkangjitura në kategorinë në fjalë nga, përkatësisht këshilltarët financiarë të punonjësve dhe këshilltarët e pavarur financiarë:
- Performanca e firmës (24%, 11%)
- Kompensimi (16%, 12%)
- Mbështetja administrative dhe pajtueshmërisë (14%, 18%)
- Mbështetja e operacioneve të brendshme (12%, 22%)
- Detyrat e punës (11%, 13%)
- Produktet dhe ofertat (9%, 7%)
- Zgjidhja e problemit (7%, 17%)
- Ambienti i punës (6%, NA)
Performanca e firmës përfshin opinionin financiar, efektivitetin e lidershipit, konkurrencën në treg dhe punësimin dhe rekrutimin e praktikave.
Kompensimi përfshin pagesën, sigurimin e punës, përfitimet e pensionit dhe sigurimin shëndetësor.
Mbështetja administrative dhe përputhshmëria përfshin dobinë e hulumtimit të investimeve të firmës, mundësive arsimore të punonjësve, cilësisë së teknologjisë së informacionit , reagimit të personelit të teknologjisë informative, përshtatshmërisë së mbikëqyrjes së pajtueshmërisë dhe sasisë së dokumenteve administrative.
Mbështetja e brendshme operacionale përfshin cilësinë, besueshmërinë dhe ndihmën e këshilltarëve të tjerë financiarë, kolegëve të tjerë, personelit mbështetës dhe mbikëqyrësve.
Detyrat e punës përfshijnë shumën e sfidës së ofruar nga puna, lirinë që i jepet këshilltarit financiar për të rekomanduar produktet dhe shërbimet që ai / ajo gjen më të përshtatshme dhe ngarkesën e punës.
Produktet dhe ofertat përfshijnë diversitetin e tyre, konkurrencën e tyre, arsyeshmërinë e çmimeve dhe disponueshmërinë e materialeve të edukimit të klientit.
Ambienti i punës përfshin kushtet e zyrës, kodin e veshjes dhe cilësinë e hapësirave të pushimit.
Firmat më të mira për këshilltarët financiarë: Firmave iu dha një rezultat në një shkallë prej 1.000 pikësh, bazuar në përgjigjet e këshilltarëve financiarë për pyetjet e anketës. Përgjigjet u peshuan sipas rëndësisë relative që të anketuarit vendosën mbi shoferët e ndryshëm, si dhe nga aksionet e tregut të firmave. U vlerësuan vetëm firmat me së paku 100 sondazhe të vlefshme.
Përgjigjet e këshilltarëve të pavarur financiarë nuk ishin aq të forta sa të vendosnin firmat, duke pasur parasysh standardet e JD Power, nga këndvështrimi i tyre. Këshilltarët financiar të punonjësve renditën firmat në këtë mënyrë:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Mesatarja e industrisë = 655
- Letrat me vlerë të Wachovia (627)
- Tregjet globale të Citigroup (Smith Barney) (624)
- Shërbimet Financiare UBS (598)
JD Power lëshoi renditjen individuale të firmave në shtatë nga tetë kategoritë e matjes.
Ata përjashtuan zgjidhjen e problemeve.
- Edward Jones , Raymond James dhe Merrill Lynch ishin mbi mesataren e industrisë në të shtatë kategoritë.
- Merrill Lynch ishte e treta në secilën kategori.
- Edward Jones ishte i pari në tri kategori: mjedisi i punës, mbështetja e brendshme operacionale dhe mbështetja administrative dhe pajtueshmërisë. Ishte e dyta në pjesën tjetër.
- Raymond James ishte i pari në katër kategori: detyrat e punës, produktet dhe ofertat, kompensimi dhe performanca e fortë. Ishte e dyta në pjesën tjetër.
- UBS dhe Wachovia ishin nën mesataren në të gjitha kategoritë, përveç mjedisit të punës.
- UBS përfundoi e fundit në pesë kategori.
- Citigroup ishte mbi mesataren vetëm në detyrat e punës dhe kompensimin.
Një tipar problematik i studimit është se një firmë e madhe e letrave me vlerë të plotë të shërbimit, Morgan Stanley, nuk ka nxjerrë përgjigje të mjaftueshme të vlefshme për t'u renditur.