Provimi i Regjistruar i Asistentit të Shitjes
Standarde të Larta në Firmat e Mëdha
Provimi i Serisë 11 është, në thelb, një version shumë i shkurtuar dhe i thjeshtëzuar i pjesëve ekuivalente të provimit të Serisë 7 . Vini re, megjithatë, që firmat më të mëdha të brokerimit të shitjes me pakicë kanë tendencën që asistentët e tyre të shitjeve të regjistrohen në një standard shumë më të lartë të njohurive, duke kërkuar që ata të kalojnë provimet e Serisë 7 dhe Seria 66 , të njëjtat teste që duhet të kalojnë këshilltarët e tyre financiarë.
Kufizimet për Seritë 11 të Regjistruesit
Seritë e 11 shitjeve të asistentëve të shitjeve duhet t'u përmbahen këtyre kufizimeve në aktivitetin e tyre të punës:
- Ata duhet të jenë fizikisht të pranishëm në ambientet e firmës së tyre anëtare kur pranojnë dhe përpunojnë porositë e klientëve të paditur ose kur japin kuotimin e çmimeve.
- Ata duhet të jenë nën mbikëqyrjen e drejtpërdrejtë të një drejtori të regjistruar në mënyrë të duhur.
- Ata nuk mund të ofrojnë këshilla apo opinione për investime.
- Ata nuk mund të bëjnë rekomandime.
- Ata nuk mund të marrin urdhra në emër të vetë firmës anëtare.
- Ata nuk mund të pranojnë ose të hapin llogari të reja.
- Ata nuk mund të parakualifikojnë klientët ekzistues.
- Ata nuk mund të pranojnë urdhra për letrat me vlerë të komunës ose programe të pjesëmarrjes direkte.
- Ata nuk mund të marrin kompensim shtesë direkt ose indirekt për numrin ose madhësinë e transaksioneve që ato përpunojnë.
Avantazhet e Asistentëve të Regjistruar të Shitjes
Një ndihmës shitës i regjistruar i Serisë 11 mund të jetë i një rëndësie të veçantë për një këshilltar financiar të zënë ose për një këshilltar financiar që merr një vëllim të konsiderueshëm të porosive tregtare të pakërkuara nga klientët në librin e tij të biznesit .
Disavantazhet e Asistentëve të Regjistruar të Shitjeve
Një asistent shitës i regjistruar i cili i nënshtrohet kufizimeve të lartpërmendura është një marrës me urdhër të pastër, i cili nuk mund të ofrojë këshilla dhe këshilla. Këshilltari financiar i procesverbalit në këtë mënyrë mund të dëshirojë të merret me urdhrat e padëshiruara, t'u ofrojë këshilla të tilla klientëve kur është e përshtatshme, kur këto urdhra mund të mos jenë të këshillueshme.
Përmbajtja e provimit
Provimi Seria 11 përbëhet nga 50 pyetje dhe zgjat një orë. Një rezultat prej 70% është një notë kaluese. Fushat kryesore tematike të përfshira në provim janë:
- Llojet e letrave me vlerë
- Llogaritë e klientëve dhe urdhrat
- Tregjet e letrave me vlerë
- Rregulloret e industrisë së sigurisë
Më konkretisht, Seria 11 provon njohuritë e:
- Klasat e aksioneve të zakonshme; vlera e tregut / çmimi aktual; aksionet e pjesshme
- Llojet e aksioneve të preferuara, të tilla si kumulative, të konvertueshme, të kërkueshme dhe të rregullueshme / ndryshueshme normë
- Dallimi midis stoqeve të zakonshme dhe të preferuara dhe letrave me vlerë të borxhit
- Llojet e opsioneve dhe terminologjinë bazë
- Pranimet / aksionet amerikane të depozitave (ADR dhe ADS)
- Besimet e investimeve të pasurive të patundshme (REITs)
- Llojet e produkteve të kompanisë investuese dhe fondet e këmbimit valutor (ETFs)
- Llojet e llogarive dhe transaksionet që mund të bëhen në secilën prej tyre
- Pranimi i urdhrave të klientit dhe transmetimi i tyre për ekzekutim
- Llojet e transaksioneve dhe porosive dhe kur ato përdoren
- Informacion për t'u regjistruar në një biletë të rendit të klientit
- Përcaktimi i aftësisë së klientit për të ofruar letra me vlerë për t'u shitur
- Kërkesat e zgjidhjes
- Tregjet e letrave me vlerë dhe dallimet midis tregjeve të ankandit dhe tregtarëve
- Terminologjia lidhur me transaksionet e letrave me vlerë
- Kërkesat në fuqi gjatë ndërprerjes së tregtimit
- Rolet e SEC dhe të Rezervës Federale
- Rolet e FINRA dhe organizatave të tjera vetë-rregulluese
- Akti i shkëmbimit të letrave me vlerë të vitit 1934
- Tregtimit të brendshëm
- Rregullat e FINRA dhe NASD për regjistrimin, kualifikimin dhe arsimin e vazhdueshëm
- Rregullat e sjelljes profesionale
- Procedurat e mbikëqyrjes dhe përputhshmërisë në firmat anëtare